東西問·兩岸同祭丨鄢增華：中山陵何以成為兩岸一座“心橋”？

經濟觀察網 記者 陳姍 9月1日，量化令改上海證監局對知名量化私募明汯投資采取責令改正措施的私募司回識決定，同時，明汯東西問·兩岸同祭丨鄢增華：中山陵何以成為兩岸一座“心橋”？該公司員工徐世駿、投資卓靈晨也被上海證監局采取了“出具警示函”的被監監督管理措施。

隨著一紙公告，管責規守今年鬧得沸沸揚揚的應強員合私募圈舉報風波暫告平息。

監管所涉事件要追溯到今年5月?；吮藭r，法意明汯投資被多家私募機構聯合舉報，量化令改舉報者認為，私募司回識明汯投資在職員工運營的明汯公眾號“老私基”發布的大量文章存在吹捧自家產品業績、惡意貶低同行的投資東西問·兩岸同祭丨鄢增華：中山陵何以成為兩岸一座“心橋”？情形。一時之間，被監明汯投資成為眾矢之的管責規守，關于“老私基”的運營員工究竟是個人行為還是公司行為的爭議成為市場關注的焦點。

上海證監局指出，經查，明汯投資在開展私募基金業務過程中存在以下事實：在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第四條第一款的規定。

因此，上海監管局對明汯投資采取責令改正的監督管理措施。責令明汯投資應當按照相關法律法規的要求落實整改，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。

同時，上海證監局還對明汯投資員工徐世駿、卓靈晨采取出具警示函措施的決定，認定二人在從事私募基金業務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產品的行為事實。

隨后，明汯投資對相關監管措施作出回應稱，“公司管理層已召集合規風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內容以及下一步的整改措施召開專題會議。”

明汯投資還提到，2023年5月8號以來，上海市市場監督管理局和上海市證監局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務。

明汯投資表示，自事件發生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。接下來還將按照相關法律法規的要求，由管理層和合規部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內部控制機制，強化人員合規守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發生。